實(shí)施負(fù)面清單管理的法制保障體系研究
課題主持人：中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院姚輝
內(nèi)容摘要
在國(guó)際投資自由化的全球化背景下，負(fù)面清單管理模式有深厚的法治思想淵源，即“法不禁止則可為”，順應(yīng)了我國(guó)政府職能改革、簡(jiǎn)政放權(quán)的大勢(shì)，對(duì)于我國(guó)構(gòu)建透明公平統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則具有重大的歷史和現(xiàn)實(shí)意義。我國(guó)以在自貿(mào)區(qū)試行的方式對(duì)負(fù)面清單管理模式進(jìn)行了有意義的探索，至今已經(jīng)公布了三版負(fù)面清單，長(zhǎng)度穩(wěn)步下降，規(guī)范化程度日益提升，適用范圍逐漸擴(kuò)大，對(duì)外開放程度得到加強(qiáng)。同時(shí)，還存在許多問題，主要表現(xiàn)在特別管理措施缺乏國(guó)內(nèi)法律法規(guī)支撐、外商投資領(lǐng)域尚需進(jìn)一步擴(kuò)大、特別管理措施的的規(guī)范性不足、負(fù)面清單的制定和修改程序隨意和法律效力不確定等方面。未來我國(guó)在構(gòu)建統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則中推行負(fù)面清單管理模式，還應(yīng)加強(qiáng)法制保障體系之構(gòu)建，才能揚(yáng)長(zhǎng)避短，探索出切實(shí)有效的負(fù)面清單管理制度。
目錄
摘要 1
Abstract 2
緒論 3
一、負(fù)面清單管理模式概述 4
（一）負(fù)面清單管理模式的內(nèi)涵 4
（二）負(fù)面清單管理模式的歷史沿革 5
（三）負(fù)面清單管理模式帶來的機(jī)遇 6
1、有利于外商投資的引進(jìn)和管理 7
2、有利于降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 7
3、有利于改變行政理念 8
（四）負(fù)面清單管理模式帶來的挑戰(zhàn) 8
1、外資監(jiān)管困難帶來潛在風(fēng)險(xiǎn) 8
2、廢改立法律法規(guī)難度增加 8
3、沖擊國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展 9
（五）負(fù)面清單的分類 10
1、抽象的負(fù)面清單和具體的負(fù)面清單 10
2、常規(guī)性負(fù)面清單和過渡性負(fù)面清單 11
3、國(guó)際法中的負(fù)面清單和國(guó)內(nèi)法中的負(fù)面清單 11
4、中央層級(jí)的負(fù)面清單和地方層級(jí)的負(fù)面清單 12
5、現(xiàn)有負(fù)面清單和未來負(fù)面清單 13
（六）負(fù)面清單管理模式與正面清單管理模式的對(duì)比與協(xié)作 14
1、正面清單管理模式與負(fù)面清單管理模式的對(duì)比 15
2、正面清單管理模式與負(fù)面清單管理模式的協(xié)作 15
（七）“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”管理模式 16
二、負(fù)面清單管理模式的法理基礎(chǔ) 18
（一）私法自治 18
1、負(fù)面清單管理模式與法律行為調(diào)整方式相一致 20
2、負(fù)面清單管理模式與法律效果規(guī)范的相一致 21
（二）簡(jiǎn)政放權(quán) 23
1、我國(guó)簡(jiǎn)政放權(quán)改革現(xiàn)狀 23
2、政府管制亂象的成因 25
3、負(fù)面清單是簡(jiǎn)政放權(quán)改革的突破口 27
（三）國(guó)際投資自由化 29
三、美國(guó)和菲律賓負(fù)面清單管理實(shí)踐的比較研究 31
（一）美國(guó)負(fù)面清單管理模式 31
1、美國(guó)實(shí)施負(fù)面清單管理的歷史沿革 32
2、美國(guó)負(fù)面清單的內(nèi)容 33
3、美國(guó)負(fù)面清單管理實(shí)踐的特點(diǎn) 34
（二）菲律賓負(fù)面清單管理模式 35
1、菲律賓負(fù)面清單管理模式的制度背景 35
2、菲律賓負(fù)面清單的內(nèi)容 36
3、對(duì)菲律賓負(fù)面清單的評(píng)析 38
（三）美國(guó)和菲律賓負(fù)面清單管理實(shí)踐的對(duì)比評(píng)析 38
四、我國(guó)的負(fù)面清單管理模式實(shí)踐 40
（一）我國(guó)的負(fù)面清單的內(nèi)容 41
（二）我國(guó)的負(fù)面清單的規(guī)范性質(zhì) 44
1、我國(guó)公布的負(fù)面清單的制定主體 45
2、我國(guó)的負(fù)面清單制定發(fā)布程序 46
（三）我國(guó)的負(fù)面清單的效力 46
1、可否作為裁判依據(jù) 46
2、對(duì)合同效力的影響 49
（四）我國(guó)的負(fù)面清單存在的問題與改進(jìn)措施 50
1、特別管理措施缺乏國(guó)內(nèi)法律法規(guī)支撐 50
2、外商投資領(lǐng)域尚需進(jìn)一步擴(kuò)大 51
3、特別管理措施的規(guī)范性不足 52
4、制定和修改程序隨意性高 53
五、負(fù)面清單管理模式的法制保障體系構(gòu)建 54
（一）健全市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入制度 54
1、完成由審批制向備案制的轉(zhuǎn)變 55
2、完善商事登記制度 55
3、實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)入的行政審批到事后監(jiān)管的轉(zhuǎn)變 56
（二）規(guī)范行政審批行為 57
1、明確行政審批的內(nèi)容 58
2、簡(jiǎn)化行政審批的程序 59
3、限制行政審批的自由裁量權(quán) 60
（三）強(qiáng)化政府信息公開 60
1、制定政府信息公開的負(fù)面清單 61
2、完善政府信息公開的內(nèi)外程序 61
3、豐富政府信息公開的途徑 62
4、建立政府信息公開的監(jiān)管機(jī)制 62
（四）加強(qiáng)對(duì)外資并購(gòu)的國(guó)家安全審查立法 62
（五）完善外資并購(gòu)的反壟斷制度 63
（六）引進(jìn)多元化的投資爭(zhēng)議解決方式 64
六、結(jié)論 66
附件一：文獻(xiàn)綜述 67
附件二：國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）的通知 73
附件三：國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見 83
附件四：關(guān)于開展市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的工作方案 93